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葡京网上娱乐开户:江海证券在债券投资交易过程中

时间:2020/9/15 12:59:13   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:江海证券作为黑龙江省唯一一家国有控股证券公司,在经历半年度报告业绩下滑和评级结果下调后,收到了中国证监会的《行政监管措施决定》。9月13日,江海证券的母公司哈尔滨投资发布公告称,江海证券在债券投资交易过程中,其交易员资质管理和交易行为控制不足,对标的证券和交易对手方管理不足,合规...
江海证券作为黑龙江省唯一一家国有控股证券公司,在经历半年度报告业绩下滑和评级结果下调后,收到了中国证监会的《行政监管措施决定》。

9月13日,江海证券的母公司哈尔滨投资发布公告称,江海证券在债券投资交易过程中,其交易员资质管理和交易行为控制不足,对标的证券和交易对手方管理不足,合规管理和风险不足。控制效果不足等问题;证券资产管理业务发展中存在新渠道业务违法、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;此外,江海证券还在发展股票质押业务,存在着业务决策流于形式、尽职调查不足、内部控制不完善等问题。

中国证监会表示,上述行为反映了江海证券内部控制不完善,经营管理混乱。按照规定,这是决定暂停江海证券的债券自营业务的6个月(现有的债券可以卖,不允许有新的采购,除了必要的债券交易防范流动性风险,资金和纳入回购交易。没有增加),暂停资产管理产品的申请6个月(除了新成立的产品,除了未到期的资产持续股票成熟产品,但是没有新的投资,而且没有限制的资产支持特殊计划)和暂停股票质押回购交易业务6个月(现有的合同按照规定可以扩展)。

在上述暂停业务方面,今年上半年江海证券自营业务实现收入2.33亿元,同比下降64.03%;资产管理业务实现收入2500万元,同比下降50.77%;信贷业务实现收入- 3200万元,同比下降173.84%;处罚实施后,江海证券的业绩可能会受到影响。

除公司罚款外,负责上述业务的负责人也分别受到罚款。《决定书》显示,江海证券自营业务副总裁饶希豪对债券投资交易过程中的相关违规行为负有责任。自《行政监督管理办法》确定之日起,他决定将饶希豪认定为不合适人选。在两年内从一开始,不得担任董事、监事、高级管理人员的证券基金运营机构,不得作为主要负责人的债券投资业务的证券公司,并限制有权获得报酬和福利除了基本工资在2018年和2019年(该公司已经支付了一部分应该返回)。江海证券应在收到裁决书之日起30个工作日内决定解除饶希豪的职务。

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